附錄5

驗證管理

第一條  本附錄適用于《藥品經營質量管理規范》（以下簡稱《規范》）中涉及的驗證范圍與內容，包括對冷庫、冷藏車、冷藏箱、保溫箱以及溫濕度自動監測系統（以下簡稱監測系統）等進行驗證，確認相關設施、設備及監測系統能夠符合規定的設計標準和要求，并能安全、有效地正常運行和使用，確保冷藏、冷凍藥品在儲存、運輸過程中的質量安全。

第二條  企業質量負責人負責驗證工作的監督、指導、協調與審批，質量管理部門負責組織倉儲、運輸等部門共同實施驗證工作。

第三條  企業應當按照質量管理體系文件的規定，按年度制定驗證計劃，根據計劃確定的范圍、日程、項目，實施驗證工作。

第四條  企業應當在驗證實施過程中，建立并形成驗證控制文件，文件內容包括驗證方案、標準、報告、評價、偏差處理和預防措施等，驗證控制文件應當歸入藥品質量管理檔案，并按規定保存。

（一）驗證方案根據每一項驗證工作的具體內容及要求分別制定，包括驗證的實施人員、對象、目標、測試項目、驗證設備及監測系統描述、測點布置、時間控制、數據采集要求，以及實施驗證的相關基礎條件，驗證方案需經企業質量負責人審核并批準后，方可實施。

（二）企業需制定實施驗證的標準和驗證操作規程。

（三）驗證完成后，需出具驗證報告，包括驗證實施人員、驗證過程中采集的數據匯總、各測試項目數據分析圖表、驗證現場實景照片、各測試項目結果分析、驗證結果總體評價等，驗證報告由質量負責人審核和批準。

（四）在驗證過程中，根據驗證數據分析，對設施設備運行或使用中可能存在的不符合要求的狀況、監測系統參數設定的不合理情況等偏差，進行調整和糾正處理，使相關設施設備及監測系統能夠符合規定的要求。

（五）根據驗證結果對可能存在的影響藥品質量安全的風險，制定有效的預防措施。

第五條  企業應當根據驗證方案實施驗證。

（一）相關設施設備及監測系統在新投入使用前或改造后需進行使用前驗證，對設計或預定的關鍵參數、條件及性能進行確認，確定實際的關鍵參數及性能符合設計或規定的使用條件。

（二）當相關設施設備及監測系統超出設定的條件或用途，或是設備出現嚴重運行異常或故障時，要查找原因、評估風險，采取適當的糾正措施，并跟蹤效果。

（三）對相關設施設備及監測系統進行定期驗證，以確認其符合要求，定期驗證間隔時間不超過1年。

（四）根據相關設施設備和監測系統的設計參數以及通過驗證確認的使用條件，分別確定最大的停用時間限度；超過最大停用時限的，在重新啟用前，要評估風險并重新進行驗證。

第六條  企業應當根據驗證的內容及目的，確定相應的驗證項目。

（一）冷庫驗證的項目至少包括：

1. 溫度分布特性的測試與分析，確定適宜藥品存放的安全位置及區域；

2.溫控設備運行參數及使用狀況測試；

3. 監測系統配置的測點終端參數及安裝位置確認；

4.開門作業對庫房溫度分布及藥品儲存的影響；

5.確定設備故障或外部供電中斷的狀況下，庫房保溫性能及變化趨勢分析；

6.對本地區的高溫或低溫等極端外部環境條件，分別進行保溫效果評估；

7.在新建庫房初次使用前或改造后重新使用前，進行空載及滿載驗證；

8.年度定期驗證時，進行滿載驗證。

（二）冷藏車驗證的項目至少包括：

1.車廂內溫度分布特性的測試與分析，確定適宜藥品存放的安全位置及區域；

2.溫控設施運行參數及使用狀況測試；

3. 監測系統配置的測點終端參數及安裝位置確認；

4.開門作業對車廂溫度分布及變化的影響；

5.確定設備故障或外部供電中斷的狀況下，車廂保溫性能及變化趨勢分析；

6.對本地區高溫或低溫等極端外部環境條件，分別進行保溫效果評估；

7.在冷藏車初次使用前或改造后重新使用前，進行空載及滿載驗證；

8.年度定期驗證時，進行滿載驗證。

（三）冷藏箱或保溫箱驗證的項目至少包括：

1.箱內溫度分布特性的測試與分析，分析箱體內溫度變化及趨勢；

2.蓄冷劑配備使用的條件測試；

3.溫度自動監測設備放置位置確認；

4.開箱作業對箱內溫度分布及變化的影響；

5.高溫或低溫等極端外部環境條件下的保溫效果評估；

6.運輸最長時限驗證。

（四）監測系統驗證的項目至少包括：

1.采集、傳送、記錄數據以及報警功能的確認；

2.監測設備的測量范圍和準確度確認；

3.測點終端安裝數量及位置確認；

4. 監測系統與溫度調控設施無聯動狀態的獨立安全運行性能確認；

5.系統在斷電、計算機關機狀態下的應急性能確認；

6.防止用戶修改、刪除、反向導入數據等功能確認。

第七條  應當根據驗證對象及項目，合理設置驗證測點。

（一）在被驗證設施設備內一次性同步布點，確保各測點采集數據的同步、有效。

（二）在被驗證設施設備內，進行均勻性布點、特殊項目及特殊位置專門布點。

（三）每個庫房中均勻性布點數量不得少于9個，倉間各角及中心位置均需布置測點，每兩個測點的水平間距不得大于5米，垂直間距不得超過2米。

（四）庫房每個作業出入口及風機出風口至少布置5個測點，庫房中每組貨架或建筑結構的風向死角位置至少布置3個測點。

（五）每個冷藏車箱體內測點數量不得少于9個，每增加20立方米增加9個測點，不足20立方米的按20立方米計算。

（六）每個冷藏箱或保溫箱的測點數量不得少于5個。

第八條  應當確定適宜的持續驗證時間，以保證驗證數據的充分、有效及連續。

（一）在庫房各項參數及使用條件符合規定的要求并達到運行穩定后，數據有效持續采集時間不得少于48小時。

（二）在冷藏車達到規定的溫度并運行穩定后，數據有效持續采集時間不得少于5小時。

（三）冷藏箱或保溫箱經過預熱或預冷至規定溫度并滿載裝箱后，按照最長的配送時間連續采集數據。

（四）驗證數據采集的間隔時間不得大于5分鐘。

第九條  應當確保所有驗證數據的真實、完整、有效、可追溯，并按規定保存。

第十條  驗證使用的溫度傳感器應當經法定計量機構校準，校準證書復印件應當作為驗證報告的必要附件。驗證使用的溫度傳感器應當適用被驗證設備的測量范圍，其溫度測量的最大允許誤差為±0.5℃。

第十一條  企業應當根據驗證確定的參數及條件，正確、合理使用相關設施設備及監測系統，未經驗證的設施、設備及監測系統，不得用于藥品冷藏、冷凍儲運管理。

驗證的結果，應當作為企業制定或修訂質量管理體系文件相關內容的依據。

第十二條  企業可與具備相應能力的第三方機構共同實施驗證工作，企業應當確保驗證實施的全過程符合《規范》及本附錄的相關要求。